目前互聯(lián)網(wǎng)交易煙草專賣品案件存在速度快、較隱秘、難查清的特點，導(dǎo)致將真假煙分拆郵寄，通過化整為零降低違法風(fēng)險和成本，尤其是假煙，出現(xiàn)查處時無當(dāng)事人、無聯(lián)系方式的尷尬局面，對上家存在同樣難以調(diào)查清楚且跨區(qū)調(diào)查，無論是從成本、案件大小、難度都存在令人望而卻步的境地。如果零口供，根據(jù)現(xiàn)有材料，在當(dāng)事人無法查清，僅憑姓名、空號手機(jī)的前提下是以郵寄人為違法人還是以接收人為涉案人進(jìn)行處理?在有無案件當(dāng)事人詢問筆錄的前提下，到底是定無證運輸不是銷售非法生產(chǎn)卷煙？

一、導(dǎo)致無證運輸（郵寄）煙草專賣品案件飆升的相關(guān)因素

1、異地快遞業(yè)務(wù)量高速增長且異地郵寄卷煙低風(fēng)險高收益煙草專賣查處難導(dǎo)致案件飆升。

根據(jù)國家郵政局公布數(shù)據(jù)顯示，2017-2021年，中國異地快遞業(yè)務(wù)量呈逐年上升的發(fā)展趨勢。2021年，中國異地快遞業(yè)務(wù)量累計完成920.8億件，同比增長32.8%，增幅高于行業(yè)增幅情況。

異地快遞郵寄卷煙存在風(fēng)險低、隱蔽性好、違法成本較低、收益高的特點導(dǎo)致此類案件居高不下。

查處難，快遞查處煙草專賣無執(zhí)法權(quán)限，需要會同公安或、郵政管理部門查處。依照《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》（行政法規(guī)）第四十四條、第四十七條等規(guī)定，煙草專賣局在會同公安機(jī)關(guān)追查涉煙刑事犯罪案件或者郵政行政管理部門的協(xié)同和協(xié)助下就有權(quán)依法查處涉煙有關(guān)的走私販私、假冒偽劣行為，或者依法查處非法運輸煙草專賣品的違法、犯罪活動。

2、無證運輸（郵寄）當(dāng)事人難以確定。

2016年，國家郵政總局發(fā)布了《快遞生產(chǎn)安全操作規(guī)范》要求查驗身份證且必須實名。快遞實名制推廣存在重重阻礙，成為導(dǎo)致個人信息泄露發(fā)源地、增加快遞公司運營成本、降低收入、增加工作量等不利因素，但實名制的開箱檢查確實會消除潛在的違法犯罪隱患。由于普遍存在執(zhí)行不規(guī)范、不合法，導(dǎo)致假名、手機(jī)空號現(xiàn)象普遍，無法通過郵寄包裹署名進(jìn)行調(diào)查取證。其次異地查處存在無執(zhí)法權(quán)限需要當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu局協(xié)助，在查處僅有幾條的前提下調(diào)查成本高導(dǎo)致案件不了了之。即便是送達(dá)地也因同名同姓一樣需要公安協(xié)助，即使大海撈針式的排查也難以真正確定處罰的正當(dāng)當(dāng)事人身份并進(jìn)一步調(diào)查取證確定違法種類。

3、無當(dāng)事人導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)缺失，證據(jù)鏈難以達(dá)到事實清楚、證據(jù)確鑿排除合理懷疑結(jié)論唯一的定罪處罰難。

查處現(xiàn)場對相關(guān)證據(jù)固定、查驗對于后期案件處理、違法行為定性重要性不言而喻。查處時在當(dāng)事人未收到法律文書時對相關(guān)查處的物品歸屬存疑、當(dāng)事人自用還是銷售的用途上對于確定案件性質(zhì)是根本、在當(dāng)事人未簽收的前提下案件正當(dāng)當(dāng)事人的詢問筆錄對于確定案件性質(zhì)是銷售還是無證運輸涇渭之別。

零口供確定違法行為性質(zhì)是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)，對于確定案件有無當(dāng)事人、抑或是有當(dāng)事人只是逃避責(zé)任不來處理的行政處罰，如果是無當(dāng)事人則按照公告后進(jìn)行行政處理。

但有一點是肯定的，對于未查收的快遞卷煙經(jīng)鑒定是假煙，該快遞的郵寄一方確定無證運輸（郵寄）煙草專賣品是板上釘釘?shù)氖隆?/p>

二、探求合法規(guī)范處理有無當(dāng)事人及無主案件處理的辦案標(biāo)準(zhǔn)。

1、無證運輸郵寄違法依據(jù)

無證運輸（郵寄）違法的相關(guān)規(guī)定：數(shù)量限制每人2條、每次郵寄一件不準(zhǔn)拆分多件郵寄。

快遞郵寄實名制的推廣一般而言對無證運輸（郵寄）均有違法當(dāng)事人的存在，但大量存在使用假名、化名的情況增加了無法確定當(dāng)事人詳情的案件時有發(fā)生。

根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，除了取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證或者煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)依法銷售煙草專賣品外，任何公民、法人或者其他組織不得通過信息網(wǎng)絡(luò)銷售煙草專賣品。通過互聯(lián)網(wǎng)、微信銷售卷煙的行為是違法的。根據(jù)國家煙草專賣局和原郵電部的規(guī)定，郵寄卷煙、雪茄煙每件以二條（400支）為限（二者合寄時亦限二條）。郵寄煙葉、煙絲每件以五公斤為限（二者合寄不得超過十公斤）；用戶郵寄煙草及其制品，每人每次限寄一件，不準(zhǔn)多件郵寄。煙草專賣法第二十三條 郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品的，不得超過國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的限量。《國家煙草專賣局郵電部關(guān)于恢復(fù)煙草及其制品郵寄業(yè)務(wù)的通知》根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》的規(guī)定，郵寄卷煙、雪茄煙每件以二條（400支）為限（二者合寄時亦限二條）。用戶郵寄煙草及其制品，每人每次限寄一件，不準(zhǔn)多件郵寄。郵電部門要加強(qiáng)收寄驗視，防止一次多件或多次交寄的做法，并嚴(yán)格郵件封裝，確保運遞安全。

快遞實名制，是指寄快件需要寄件人出示身份證、登記個人信息，然后快遞業(yè)務(wù)員將寄件人身份證號碼和手機(jī)號錄入電腦中一個公安部門安裝的軟件。2018年江蘇省郵政管理局召開了全省郵件快件實名收寄信息化推進(jìn)工作電視電話會議，按照《郵件快件實名收寄管理辦法》嚴(yán)格落實寄件實名制，保障寄遞渠道安全，對違規(guī)快遞企業(yè)實行處罰。2016年3月1日起，由國家質(zhì)檢總局、中央綜治辦、國家標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合發(fā)布的《社會治安綜合治理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)開始實施。要求快遞企業(yè)要落實100%先驗視后封箱、100%寄遞實名制、100%x光機(jī)安檢等制度保障。但依然有假名字郵寄的情況存在。一個原因就是中國目前尚未形成完整的誠信體系。

2、無證運輸處罰當(dāng)事人是網(wǎng)上銷售者（郵寄人）還是接收人以及確定何種違法類型

無證運輸違法依據(jù)：無法定準(zhǔn)運證、攜帶證及相關(guān)證明、跨區(qū)縣運輸、超過數(shù)量限定運輸50條（郵寄2條），銷售者定無證運輸（郵寄）。根據(jù)民法典相關(guān)規(guī)定，貨主是物權(quán)所有人，購買者與銷售者之間存在債權(quán)，在物權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移前，行政處罰對物處理和對人進(jìn)行處罰，當(dāng)然處罰網(wǎng)上銷售者。數(shù)量超過5萬元的可能會構(gòu)成非法經(jīng)營罪，如果是假煙則構(gòu)成非法經(jīng)營罪與銷售非法生產(chǎn)煙草專賣品、銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪（也會侵犯相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)如商標(biāo)商品罪等）、無證批發(fā)、無證運輸?shù)认嚓P(guān)違法行為的競合。

如果在接收地按照郵寄物品已經(jīng)接收，查明主觀上是否明知是假煙的，定無證運輸、有銷售行為定銷售非法生產(chǎn)卷煙、銷售假冒偽劣煙草專賣品等違法行為。

無證運輸（郵寄）的法律規(guī)定《煙草專賣法》第二十二條規(guī)定，郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品的，不得超過國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的限量。《國家煙草專賣局關(guān)于調(diào)整異地攜帶卷煙管理有關(guān)事項的通知》規(guī)定，根據(jù)《煙草專賣法》第二十三條的規(guī)定，確定異地攜帶卷煙的最高限量為每人次1萬支（50條）。公民、法人和其他組織不得超過最高限量異地攜帶卷煙。《煙草專賣法》第二十一條規(guī)定，托運或者自運煙草專賣品必須持有煙草專賣行政主管部門或者煙草專賣行政主管部門授權(quán)的機(jī)構(gòu)簽發(fā)的準(zhǔn)運證；無準(zhǔn)運證的，承運人不得承運。《煙草專賣法實施條例》第三十三條第三款規(guī)定，在省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)跨市、縣運輸煙草專賣品，應(yīng)當(dāng)憑省級煙草專賣行政主管部門或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)簽發(fā)的煙草專賣品準(zhǔn)運證辦理托運或者自運。《煙草專賣法實施條例》第三十四條第（三）項的規(guī)定，無煙草專賣品準(zhǔn)運證又無法提供在當(dāng)?shù)刭徺I煙草專賣品的有效證明的，為無煙草專賣品準(zhǔn)運證運輸煙草專賣品。

無證運輸違法類型界定。超過5萬元定非法經(jīng)營罪，其核心異議點運輸是否是經(jīng)營？經(jīng)營行為是否包括流通環(huán)節(jié)購買、儲存、運輸、批發(fā)和零售等一系列的活動。非法經(jīng)營僅包括無證生產(chǎn)、批發(fā)、零售。《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件的解釋》第六條：明知他人實施本解釋第一條所列犯罪,而為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明、許可證件,或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營場所、設(shè)備、運輸、倉儲、保管、郵寄、代理進(jìn)出口等便利條件,或者提供生產(chǎn)技術(shù)、卷煙配方的,應(yīng)當(dāng)按照共犯追究刑事責(zé)任。第一條：生產(chǎn)、銷售偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣品,銷售金額在五萬元以上的,依照刑法第一百四十條的規(guī)定,以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪定罪處罰。假冒注冊商標(biāo)罪定罪處罰、　非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識罪、無證生產(chǎn)批發(fā)零售刑法第二百二十五條的規(guī)定,以非法經(jīng)營罪定罪處罰、以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪(未遂)定罪處罰　

3、現(xiàn)場勘驗過程中無當(dāng)事人的相關(guān)法律文書如何送達(dá)生效。因考慮到后期仍然可能來處理，故在勘驗筆錄中仍須記載告知當(dāng)事人7日內(nèi)處理，并將相關(guān)法律文書在查處的案發(fā)地張貼全程記錄并拍照，按照視聽資料的規(guī)范要求納入案卷文書。也可以登報或在法定辦公場所公告送達(dá)，如此就合法且規(guī)范表明了送達(dá)告知書相關(guān)內(nèi)容，是基于行政行為送達(dá)生效的法定要求。

4、假名仍然可以主體適格，以現(xiàn)有證據(jù)零口供定罪（確定違法行為）。

《行政處罰法》第三十七條中規(guī)定的：當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。但實際中當(dāng)事人往往為了逃避處罰而不接受調(diào)查詢問或不如實回答，但這并不影響行政處罰的實施。行政處罰事實的基本要求是主體適格，事實清楚，證據(jù)確鑿，法律適用正確，程序合法，處罰適當(dāng)。主體適格是指與案件直接關(guān)聯(lián)性、具有主體資格、實施該法律行為、是具體行政處罰的相對方，在形成證據(jù)鏈閉環(huán)的前提下，即使當(dāng)事人不配合仍然可以確定案件違法類別并實施行政處罰。“假名只是符號主體仍然適格”懷遠(yuǎn)法院立案速裁團(tuán)隊審結(jié)了一起買賣合同糾紛案件，無論微信轉(zhuǎn)賬還是欠條都用的是假名，仍然沒有逃脫法律的嚴(yán)懲。

5、公告無當(dāng)事人還是公告當(dāng)事人前來處理的區(qū)別。

公告有兩種用途一是有當(dāng)事人拒絕前來處理，公告是將行政處罰決定書送達(dá)。二是有當(dāng)事人無法查清相關(guān)信息，公告后轉(zhuǎn)入對涉案物品行政處理—銷毀。

案件當(dāng)事人用假名郵寄如何確定違法當(dāng)事人？在刑事案件中當(dāng)強(qiáng)奸罪成立的前提下，仍然可以對舉報、報案、控告的案件當(dāng)事人進(jìn)行立案，待查清事實后公訴。而在民事訴訟中，出具欠條時用假名或別名是否有效？江西省宜春市袁州區(qū)人民執(zhí)行法官廖華憑借自己多年辦案練就的一雙慧眼和鍥而不舍的辦案精神，識破了被執(zhí)行人鄧五利用假名逃避強(qiáng)制執(zhí)行，成功執(zhí)結(jié)了長達(dá)五年的執(zhí)行積案。

適格當(dāng)事人不需要真名實姓。 《刑事訴訟法》第一百二十八條規(guī)定，犯罪嫌疑人不講身份不明的，偵查羈押期限自查清身份之日起計算，但不得停止對其犯罪行為的偵查取證。對于犯罪事實清楚，證據(jù)確鑿，也可以按其自報的姓名移送人民檢察院審查起訴。《中華人民共和國行政處罰法》第六十一條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。第九十二條受送達(dá)人下落不明，或者用本節(jié)規(guī)定的其他方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記明原因和經(jīng)過。

公告的本質(zhì)是通知當(dāng)事人處理的送達(dá)，公告期滿送達(dá)生效，并非查找當(dāng)事人。根據(jù)《江蘇省行政程序規(guī)定》第六十五條：行政機(jī)關(guān)作出行政執(zhí)法決定，依法需要聽證、招標(biāo)、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審和公示的，所需時間不計算在規(guī)定的期限內(nèi)。另外需要注意是案件調(diào)查期限而不是案件處理全過程，需要對上述與調(diào)查不相關(guān)的程序的時間進(jìn)行扣除。公告的本質(zhì)是有當(dāng)事人且當(dāng)事人適格，公告的目的是通知當(dāng)事人來接受處理，該延期責(zé)任歸屬于當(dāng)事人逃避法律責(zé)任，當(dāng)然不能將延期計入調(diào)查取證期限，另外根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)完全可以確定案件屬性是無證運輸（郵寄）故不存在所謂的公告是調(diào)查當(dāng)事人，當(dāng)然不計算入調(diào)查取證期間。公告后有當(dāng)事人不來處理，基于行政處罰決定書已經(jīng)送達(dá)生效，案件轉(zhuǎn)入行政處理程序-銷毀假冒偽劣產(chǎn)品。

綜上所述無證運輸現(xiàn)場證據(jù)固定直接影響最后行政處罰定性及處理，相關(guān)法律文書的送達(dá)與否會導(dǎo)致行政行為是否生效、行政糾紛產(chǎn)生帶來決定性的影響，正確認(rèn)定適格當(dāng)事人的存在對于處理無當(dāng)事人案件正確定性處理尤為關(guān)鍵。調(diào)查取證程序的規(guī)范與實質(zhì)內(nèi)容的查清，有必要對相關(guān)無證運輸（郵寄）無當(dāng)事人、當(dāng)事人故意逃避處罰，設(shè)置合法有效的措施來處理疑難問題，以應(yīng)對日益復(fù)雜的無證運輸（郵寄）案件增長。