煙草在線專稿　　行政處罰案卷是煙草專賣部門執法工作中重要的組成部分，也是衡量辦案機關和執法人員法律素質的客觀依據。但是傳統案卷的制作方式存在很多弊病，隨著信息化建設的加快，如何利用信息化手段提高執法案卷的制作和利用水平，成為亟待解決的問題。本文在介紹目前行政處罰案卷制作過程中存在的問題的基礎上，著重分析如何利用信息管理系統提高行政處罰案卷的質量，探索案卷制作、案卷信息利用以及案卷評查的新模式，從而提高依法行政的水平。　

　　一、當前案卷制作過程中存在的問題

　　（一）　查找案件之間關聯性的效率較低。目前行政處罰案卷是由30余頁相關法律文書裝訂而成，想要查看相關案卷信息本就異常繁瑣，如果在今后一段時期出現與以前某個案件具有關聯性的案件，進而需要查看當時案卷的內容，就必須查找被封存已久的卷宗，不僅耗時費力，而且會影響案件查辦的時機。

　　（二）　案件定性不準確。由于紙質案卷制作的過程非常繁瑣，案件承辦人員經常會出現一些錯誤，例如所引用法律法規出現錯誤；做出行政處罰所依據的法律法規的條款引用不具體、不明確；做出處罰的種類不清；罰款的額度不確定等問題。

　　（三）　處罰程序方面容易出現錯誤。案件承辦人員在處理一般程序行政處罰時，應當履行相關審批手續而沒有履行，而是當作簡易程序，由執法人員現場先行調查，再補辦立案審批表、先行登記保存批準書等手續，導致案件處罰程序倒置。

　　（四）　運用多種證據的能力欠缺。當前紙質案卷中所體現的證據，還僅僅局限于當事人陳述、詢問筆錄、照片等這樣一類單一的證據類型，對視頻資料證據、現場錄音資料證據等相關證據的運用極少，影音類證據也無法收錄在紙質案卷當中，這樣就使得整個行政處罰案卷中證據的證明力非常單薄，在行政訴訟或行政復議中會導致我們處于被動地位。

　　（五）　案卷歸檔、管理方面存在問題。主要問題有卷內文書排列順序有誤，案卷裝訂不規范，案卷保存方式不當導致案卷受潮或損毀，案卷歸檔不及時等。

　　（六）　案卷評查方式單一，滯后，不利于提高案卷質量。當前案卷評查方式比較固定，檢查部門在評查之前會提前公布參評案卷的范圍和條件，然后隨機抽選幾份案卷作為評查案卷。這種評查方式不但具有范圍上的局限性，而且會導致案件承辦人員對參評案卷進行回爐加工甚至造假，降低了行政處罰案卷評查的實際作用。

　　二、構建案卷信息管理系統的可行性

　　（一）　進一步規避執法漏洞。辦案流程需要經過嚴格設計，一旦實行信息化管理，案件立案后，非經法定程序、非因法定事由，任何人都不能擅自更改辦案環節。因此，執法人員必須按程序辦案、按辦案流程進行操作，這樣就能夠從源頭上根治程序違規的弊病。　此外，針對當前案卷中證據使用單一的問題，系統支持視頻、圖片、錄音等各類證據的上傳和保存，增強了證據對處罰結果的證明力。

　　（二）　執法水平將更高效。對于當事人違法次數的認定一直是困擾執法人員的問題，通過系統數據庫中信息檢索功能，執法人人員可以快速查閱該當事人歷史違法次數以及每一次涉案金額等詳細信息，從而提高了案件辦理的效率。另一方面，以往案卷評查僅限于事后評查，缺少事前監督和過程監控，帶有明顯的評查滯后性。而利用該系統進行案卷評查，則可以將評查工作利用系統工具設置在立案、調查取證、審批處理、證據提交等環節，為提前介入案卷評查提供了可能性。　

　　（三）　案卷管理會更簡便。眾所周知，傳統紙質案卷對紙張的消耗較大，制作方式也異常繁瑣。將紙質文書轉換為具有等同法律效力的電子文檔，案卷制作將更加簡便節能。此外，傳統紙質案卷的保存條件要求較高，既要防止由人為因素造成的損毀和丟失，又要避免因環境因素造成的受潮和焚毀。相比之下，電子檔案擁有紙質文書無法比擬的優勢。

　　三、短期目標

　　（一）　案件信息數字化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統的建立，能夠實現紙質案卷的數字化轉換，將違法者基本信息、違法行為方式、勘驗筆錄、詢問筆錄、照片、視頻等相關資料錄入信息管理系統，形成違法案件信息數據庫，從而構建屬于煙草專賣行政主管部門專屬的違法案件信息大數據平臺。

　　（二）　案件審批流程化。依托煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統建立全程網絡審批模式。根據現有的、規范性的審批流程，同時結合數字化案件信息和電子簽名功能，實現各級案件承辦人員均在系統內進行審批。此外，系統中的案件信息對所有具有使用權限的人員公開，使得案件的承辦部門、法規部門、局領導之間能夠互相制約，有效地遏制了關系案、人情案的發生。

　　（三）　案卷制作規范化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統的實現，將最大限度地減少案件承辦人員文字輸入量，系統中將建立文書元素共享機制，使文書中常用的詞條、法律法規等內容可以被其他文書共享。此外，系統將根據國家局、省局頒布的文書制作標準格式進行打印，免去格式不統一問題以及承辦人員排版的辛勞。

　　（四）　案卷管理電子化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統將實現案卷電子化管理，案卷封面和卷內目錄自動生成。當案件結案或者移交后，所有電子文書即刻歸檔保存至系統服務器，歸檔后任何人均無法改動。

　　（五）　案卷評查網絡化。煙草專賣行政處罰案卷信息管理系統將為網上評查案卷創造條件。案件承辦人員要將所有的案卷材料都錄入或掃描上傳到系統中，執法監督部門可以在任何時間審核任一案卷，從而可以從更多環節入手發現更多的問題。